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融资规则
本规则作为上海同筹信息技术有限公司(以下简称“上海同筹”)互联网非公开股权融资服务平台(以下简称“平台”)的平台规则之一,与《注册协议》《融资服务协议》及其他平台规则共同对上海同筹和投资人产生约束力。
 
您应当在使用上海同筹网站服务之前认真阅读全部规则内容。如您对本规则有任何疑问的,可向上海同筹咨询。但无论您事实上是否在使用上海同筹服务之前认真阅读了本规则内容,只要您使用上海同筹服务,则本规则即对您产生约束,届时您不应以未阅读本规则的内容或者未获得上海同筹对您问询的解答等理由,主张本规则无效或要求撤销或不接受本规则约束。
 
第1条 融资人
 
1.1融资人指符合中国法律对于融资人的相关规定、符合上海同筹和平台规定的关于融资人的相关要求、同意遵守本协议约定、履行上海同筹和平台规定的相关义务、自愿申请并经平台审核通过、通过平台提供的服务发起互联网非公开股权融资项目的,具有完全民事行为能力的主体,包括自然人、法人和其他组织。
 
1.2融资人可以是融资主体(增资方式融资时)或融资主体的股东(股权转让时)或拟设立新企业从事融资项目的创始人(尚未设立融资项目企业时)。
 
1.3在融资项目通过平台初步审核时,融资人应与上海同筹签署《融资服务协议》。
 
第2条 融资人的承诺和保证
 
2.1 融资人应承诺并保证根据上海同筹的要求及时向上海同筹提供关于融资人和融资项目的合法、真实、准确、完整的信息和文件资料。
 
2.2 融资人应承诺尽最大努力积极配合上海同筹或其指定或认可的人士对融资人和融资项目进行尽职调查,保证所提供信息的合法、真实、准确、完整。
 
2.3 融资人应承诺并保证维护上海同筹和平台的公信力,不从事有损上海同筹及其关联方利益的行为,遵守平台规则和与上海同筹签署的全部协议和其他文件。
 
2.4 融资人应承诺并保证及时回应上海同筹用户的询问。
 
2.5在上海同筹提前至少三日通知的情况下,融资人应承诺按照上海同筹指定的时间、地点指派上海同筹指定的融资人股东和/或高级管理人员参加路演、投资人见面会等活动。
 
2.6 融资人应承诺并保证其提供或发布的所有信息不存在侵犯其他任何第三方知识产权及其他合法权利的情形。
 
2.7 融资人应承诺并保证将与投资人的沟通结果及时告知上海同筹和平台,并在与领投人或投资人签署任何文件(包括但不限于投资意向书、投资协议等)后三个工作日内向上海同筹提交一份文件原件备案。
 
2.8融资人应保证签署并履行投资意向书、投资框架协议、投资协议等与融资相关的合同、协议、承诺和其他文件。
 
2.9除非上海同筹明确表示同意,否则融资人与上海同筹和平台用户达成的交易应当始终在上海同筹或平台的要求和监管下进行,融资人不得直接与上海同筹用户和投资人直接交易,否则应按照拟交易金额的30%向上海同筹支付违约金,无论该交易是否完成。
 
2.10融资人应承诺并保证按照平台规则的规定、上海同筹的要求、对领投人或投资人承诺持续披露融资人和融资项目的信息和资料,包括但不限于融资项目重大进展情况、财务状况、后续融资计划等。
 
2.11融资人根据自己的独立判断作出融资决策,融资风险由其自己承担。
 
第3条 融资服务费
 
3.1 融资人融资成功后,上海同筹有权向融资人收取融资服务费。融资服务费一般按其参与的融资人融资项目交易总对价的百分之五收取融资服务费。上海同筹可以在平台上公示后修订计算方式或调整上述比例。除非上海同筹在平台公示中明确说明,否则融资服务费计算方式以融资人第一次提交融资项目之日和根据上海同筹和平台的要求提交完融资项目全部信息和资料之日的适用比例中较高的比例为准。
 
3.2 费用支付时间
融资人和投资主体签署投资协议后,融资人承诺于投资主体支付给融资人的投资额达到交易总对价的一半后2个工作日内一次性向上海同筹支付全部融资服务费。
 
3.3如果融资人或其关联方与投资主体签署了投资协议或类似文件,但该协议没有被履行或出现违约,且融资人或其关联方因此而获得了分手费、解约费、费用补偿或其他类似的收入(包括但不限于法院或仲裁机构判定的违约金、损害赔偿金或与对方和解而获得的赔偿金等)(统称“分手费”),则上海同筹有权获得该等分手费的10%作为融资服务费,融资人应当在收到该等分手费后的2个工作日内,以现金方式向上海同筹支付。
 
第4条 融资人的信息披露义务
 
4.1本条规定的是融资人最低信息披露要求,如果中国法律或投资意向书、投资框架协议、投资协议或其他文件中融资人承诺了其他信息披露义务,则融资人亦应遵守。
 
4.2融资人承诺并保证其信息披露内容真实、准确、完整、合法、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,融资人所披露的所有内容应经其签名(如为自然人)或经法定代表人签名并加盖企业公章(如为企业)确认。
 
4.3 融资人应保证专门指定一名副总以上级别的人员负责信息披露的协调工作。
 
4.4融资项目在上线平台前融资主体应向上海同筹及其平台和投资主体披露如下信息:
(1)融资主体名称
(2)融资主体股东姓名或名称、各股东认缴和实缴注册资本、持股比例
(3)融资主体董事、监事、高级管理人员和其他核心人员简介
(4)融资主体商业计划书
(5)融资主体业务模式
(6)融资目的以及用途
 
4.5融资项目在预热阶段融资主体应向上海同筹及其平台和投资主体披露至少如下信息:
(1)尽职调查报告;
(2)投资意向书;
(3)上海同筹或领投人要求其披露的其他信息或资料。
 
4.6融资项目众筹成功后融资主体应向上海同筹及其平台和投资主体披露至少如下信息:
(1)在每个季度末后的三十(30)个日历日内,(i)融资主体根据中国通用会计准则准备的未经审计的季度财务报告;(ii)关于可能对融资主体的营运或财务状况产生重大不利影响的事项的报告。
(2)以一年一次的频率,在每个会计年度末后的一百二十(120)个日历日内,(i)融资主体根据中国通用会计准则准备的、带有审计师报告、合资公司管理层的致函以及审计师和合资公司之间的其他通信往来的已经审计的财务报告以及;(ii)财政年度业务营运的报告,包括可能对融资主体的营运或财务状况产生重大不利影响的事项的报告。
(3)在每个当年财政年度结束前的三十(30)日历日内,下一年度财务预算报告;并且(ii)提前三十(30)个日历日通知对已批准年度预算的任何重大变更,包括对高级管理层薪水的改变。
(4)上海同筹要求融资主体披露的财务状况、业务或法人情况的其他信息。
 
4.7融资人应自下列事实发生之日起两个工作日内将有关情形向上海同筹、领投人和投资人进行披露:
(1)股东会决议、董事会决议、监事会决议
(2)经营范围和经营方针的重大变化;
(3)任何诉讼、针对融资主体的判决、裁定和其它可能对融资主体的营运和财务状况产生重大不利影响的事项的通知书
(4)任何主管部门或政府部门发出的关于融资主体没有遵守有关适用法律的通知书
(5)发生或预计发生重大亏损、重大损失;
(6)合并、分立、解散以及破产;
(7)控股股东或实际控制人的变更;
(8)重大资产重组;
(9)重大关联交易;
(10)重大或有事项,包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保;
(11)法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股权或股份;
(12)董事长或总经理发生变动;
(13)会计师事务所的变更;
(14)银行账号的冻结;
(15)因涉嫌违法被有关部门调查或受到行政处罚;
(16)涉及融资主体增资扩股和公开发行股票的有关事项;
(17)其他上海同筹要求,或经融资主体股东会决议要求其披露的事项。
 
4.8对融资人和融资主体信息披露的监督和质询
 
(1)上海同筹、领投人和投资主体的执行事务合伙人(“监督方”)均单独地对融资人和融资主体的信息披露享有监督和质询的权利,
(2)如果融资人或融资主体披露信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,或者发生存在应披露未披露事项的,监督方均有权要求融资人或融资主体对此进行说明、更正和补充。融资人或融资主体拒不说明、更正或补充的,监督方可以(但非必须)在三个工作日内向投资人发布风险提示公告。
(3)监督方均不对融资人和融资主体披露信息的真实性、合法性、有效性、完整性等负责,亦不因融资人或融资主体未进行或未及时进行信息披露或信息披露不真实、不完整等原因对投资人承担任何责任。
(4)融资人和融资主体承诺接受京监督方的投后管理,监督及质询,并保证在三个工作日内对其提出的问题以书面形式进行回答和解释。
 
4.9融资人和融资主体向上海同筹和平台披露的信息,上海同筹均有权向该融资项目的全部投资人披露。
 
4.10融资人和融资主体承担信息披露义务的期限应自融资人向上海同筹或平台发起融资项目之日起,至投资人已实现完全退出融资项目或融资主体上市或挂牌之日。
 
第5条 违约责任
 
5.1融资人如果违反《注册协议》、《融资服务协议》或平台规则的约定,上海同筹有权立即中止或终止履行其义务或解除与融资人之间的协议。
 
5.2 融资人未按约定及时向上海同筹支付融资服务费或其他应付费用的,每逾期一日融资人须按应付未付费用的千分之三向上海同筹支付违约金。
 
5.3融资人如果没有按照上海同筹指定的时间、地点指派上海同筹指定的融资人股东和/或高级管理人员参加路演、投资人见面会及进行相应发言和活动或迟到或早退超过半个小时,则每次应向上海同筹支付二万元违约金,如果因此造成上海同筹声誉和其他方面的影响,还应赔偿由此给上海同筹造成的全部损失。
 
5.4 融资人如未依据本协议、融资人规则或其他协议和平台规则的要求及时进行信息披露,每延迟一日应向上海同筹支付五万元违约金。如超过2个工作日,每延迟一日应向上海同筹支付十万元违约金。如因此影响领投人或投资主体或上海同筹判断,融资人应赔偿由此给各方造成的全部损失,融资人如未按要求进行信息披露应进行补充信息披露,信息披露补充完成之日为信息披露日,如由此造成延迟披露应依据上款约定承担违约责任。
 
5.5在任何情况下,上海同筹不承担融资人的间接损失(包括但不限于利润损失、机会损失)。在任何情况下,上海同筹和平台向融资人承担的全部赔偿责任不应超过上海同筹收取的融资服务费总额。